已經不止一次的有人問起，美股上市公司的公告中，有一些“不明”字符，不知道啥意思！這些所謂的SEC FILING究竟各自代表著什么？背后隱藏著什么秘密。
接下來就用通俗的語言簡單的說一下Filing里常見的符號含義，包括：S1/S1-A、6K、10-K、10-Q、8-K、Proxy Statement、SC 13G, SC 13G/A、13F、424B3、CT ORDER、SF-3/SF-3A、F-3ASR、F6、S-8、POS AM、DEFM 14-A等。
1、S1/S1-A
相當于中國的招股說明書，包含了公司首次公開發行（IPO）時所需提交的一切材料，包括財務信息，未來有無可能分紅，公司的競爭對手情況，市場地位，收入是否穩定等。阿里巴巴(BABA)剛提交完不久哦。
S1-A的A是指Amendment，補充S1文件的信息。
2、6K
這是中概股投資者經常接觸的表格了。由于外國公司在美國發行的存托憑證不強制要求提交10-Q和8-K財務報表，所以6K經常用來傳遞季報/年報的財務信息。
當然，6K還有其他用處：比如當存托股的ADR在公司所在地上市（比如中概股在A股市場發行股票了），需要提交6K文件。發出私有化邀約時，紕漏一些重要信息也需要6K。例如當當網(DANG)前陣子的頻繁提交文件。
3、10-K
年度報告。提供公司及其上年績效的全面總數。他要求包含披露內容的一個詳盡清淡，包括但不限于：業務綜述，甘理層討論，分析，經過審計的財務報表（GAAP）, 未償付債務細節，基本普通股數，認股權證數據等等。
4、10-Q
相當于季報。上市公司向SEC提供的最近一個季度財務綜述。雖然沒有10-K全面，但仍有10-K的大部分內容，包括最新普通股數量，最新認股權證等等。他一般會晚于8-K文件發布。
5、8-K
當期報告。上市公司的備案報告。當上市公司發生十分重大的事件時，即發生所謂的觸發事件（triggering event）時，需要提交此報告。
比如：盈利公告，收購邀約，收購完成，資本市場交易等等。
利用8-K發布的盈利報告通常比10-K要早，并且是未經審計的。
6、Proxy Statement
委托聲明書，上市公司在股東大會之前給股東的一份文件，包含希望投票的重大信息等等。這份聲明書還會用14A文件（Schedule 14A）在SEC備案。
7、SC 13G, SC 13G/A
股權變動書。適用于公司持股5%以上股東。當他們發生增持/減持情況時需提交此類文件。
SC 13G一般情況下為某投資者股份首次超過5%時，適用。
SC 13G/A為補充文件，即經過首次公告后，該投資者又有增持/減持情況時需提交文件。
8、13F
機構投資者持倉情況公布。類似伯克希爾-哈撒韋(BRK.B)、凱雷投資(CG)這樣的機構投資者每個季度公布自己的持倉情況，以此保護中小投資者利益。當然，這些公司也可以向SEC申請隱瞞一部分持倉情況，以防止抄襲者的出現。
9、424B3
根據美國證券法第424b3條所要求發行的文件。當某公司發行證券類產品時，必須提供該證券的詳細信息，以幫助投資者了解其真實情況，決定是否買入。
簡單來說吧，Lending Club(LC)就必須經常發行424B3文件。因為2008年時，SEC規定，Lending Club面向普通人發行的P2P產品為證券性質，必須向SEC備案詳細的信息，以保護LC上投資人的利益。
10、CT ORDER
保密處理信息。當公司進行競價收購，與合作伙伴商談合并事宜等等前期工作時，為了防止競爭對手的抄襲或者惡意競爭，可以向SEC申請暫時保密相關信息。
11、SF-3/SF-3A
當公司發行資產證券化產品是，需要公布此類信息。
12、F-3ASR
向指定機構/個人投資者定向發行ADR時，需要紕漏信息時，提交F-3ASR文件。比如京東(JD)剛剛發布過此類信息。
13、F6文件
中概股投資者必備。當中概股的原始投資者/管理層希望希望自己公司的股份以ADR形式進行交易時，發行F6文件。
14、S-8
員工持股的首次登記。
15、POS AM
招股信息更正說明
16、144文件
證券準備出售的聲明。
17、F-1文件
部分美國本土外上市公司，上市聲明，需要提供的補充信息，財務信息，投資人信息等等。比如京東(JD)發布的F-1文件多次提到騰訊控股(00700)
18、DEFM 14-A
股東最終決議書
好啦！常用的文件基本就是這些。如有提問再行補充。
本文轉載自微信公眾號“雪球”(xueqiujinghua)，原文作者：雪球用戶 徐佳杰pierre ，本文僅供學術交流使用，不構成任何投資建議，請尊重原作者的著作權。
