美國金融業監管局（The Financial Industry Regulatory Authority，簡稱FINRA）是在美國從事證券業務公司的最大獨立監管機構（是美國最大的非政府的證券業自律監管機構），于2007年7月30日由美國證券商協會（NASD）與紐約證券交易所中有關會員監管、執行和仲裁的部門（NYSE Regulation, Inc.）合并而成，FINRA的使命是確保證券行業運行公平和誠實，以保護美國的投資人的利益。FINRA主要負責證券交易商于柜臺交易市場的行為，以及投資銀行的運作，監管對象主要包括5100家經紀公司、17.3萬家分公司和66.5萬名注冊證券代表。其核心目標是加強投資者保護和市場誠信建設，通過高效監管，輔以技術服務，實現此目標。
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美國金融業監管局Financial Industry Regulatory Authority(FINRA)百科
美國金融業監管局（FINRA）成立的宗旨是保護所有在美國投資的個人，不論投資何種金融產品， 從貸款買房到投資公司，都能得到應有的權利保護和利益保障。其監管范圍涵蓋了證券業的方方面面，從注冊和教育相關從業者和參與人員，制定相應的法規政策，執行相關的法律和約束，到普及教育參與投資的公眾和提供交易報告（trade reporting）和其余相關行業設備。文章源自美股之家 | 美股百科 | 美港股開戶投資-http://www.buroviki.com/finra.html
金融業監管局給入行的個人及企業發放執照，制定他們的行為準則，檢測評定他們對于法規的執行度，并在美證交會的監督下約束其下的企業及人員。美國金融業監管局（FINRA）有權對觸犯法律法規的企業和個人處以罰款，暫停執照或從行業中吊銷。文章源自美股之家 | 美股百科 | 美港股開戶投資-http://www.buroviki.com/finra.html
證券從業公司若沒有受其他自我監管機構（SRO, Self-regulatory organization）監管，則需加入美國金融業監管局（FINRA）的組織，受金融業監管局（FINRA）的監管。金融業監管局的另一大作用是投資者教育，FINRA采取媒體宣傳和召開研討會等多種形式，幫助投資者了解金融知識，熟悉基礎的投資工具。此外，FINRA接手原“NASD投資者教育基金”，更名為“FINRA投資者教育基金”，資助投資者教育研發及培訓項目。FINRA的官網（傳送門）為投資者提供了豐富的有關信息，幫助投資者明白投資、規避風險。文章源自美股之家 | 美股百科 | 美港股開戶投資-http://www.buroviki.com/finra.html
美國金融業監管局作為美國證券場外市場的自律監管組織（SRO），美國金融業監管局（FINRA）接受美國證券交易委員會（SEC）的監管，類似中國的證券業協會。是美國最大的獨立非政府證券業自律監管機構，監管對象主要包括4400家經紀公司、16.3萬家分公司和63萬名注冊證券代表（數據來源于FINRA官網）。文章源自美股之家 | 美股百科 | 美港股開戶投資-http://www.buroviki.com/finra.html
美國金融業監管局（FINRA）的主要功能是通過高效監管和技術支持來加強投資者保護和市場誠信建設，并主要負責場外交易市場（OTC）市場的交易行為以及投資銀行的運作。作為非政府組織，FINRA存在也是美國金融市場發展成為自我監管的有效市場的重要一步。文章源自美股之家 | 美股百科 | 美港股開戶投資-http://www.buroviki.com/finra.html
美國金融業監管局(FINRA)有非常強悍的行動力，一般在交易宣布后的那一刻，就采取調查和監控行動。他們對自身定位是“前線警察”，在交易發生時，總會天然地認為存在一定的內幕交易，進而展開調查。如中海油并購NEXEN的案中，FINRA在并購宣布后幾小時內就開始對此前的交易進行分析。然而道高一尺，魔高一丈，FINRA（美國證券監管機構）掌握有三百多種巿場操縱者的慣用策略，時刻監控巿場，但跨巿場監控難度很大，如懷疑有人在股市上賠錢，但在相關聯的期權巿場上用扛桿大撈，這可能是一瞬間的事，因不同巿場時鐘未精確同步，取證難度大；交易所時鐘同步或全巿場序列化之事未來還會被提起。文章源自美股之家 | 美股百科 | 美港股開戶投資-http://www.buroviki.com/finra.html
企業在OTCBB上通過買殼掛牌只需由作為美國金融業監管協會（FINRA）會員的券商給SEC填報相關表格，不收“上市費”。從OTCBB轉板去主板也不需要經過嚴苛的審計流程，但IPO則需要，因此很多中國中小企業選擇通過RTO來借殼，將OTCBB作為在美上市的跳板。文章源自美股之家 | 美股百科 | 美港股開戶投資-http://www.buroviki.com/finra.html
美國金融業監管局Financial Industry Regulatory Authority(FINRA)歷史：
- 美國金融業監管局（FINRA）的前身美國證券交易商協會（NASD）成立于1939年，由美國證券交易委員會（SEC）授權并監管其下屬的成員公司。
- 1971年，美國證券交易商協會（NASD）創立了全美證券商協會自動報價系統系統(NASDAQ)。1998年，全美證券商協會自動報價系統（NASDAQ）與美國證券交易所（AMEX）合并，兩年后，（NASDAQ）脫離美國證券交易商協會（NASD），成為一個獨立機構。
- 納斯達克自動報價系統獨立后，2007年，在美國證監會（SEC）的協調下，美國證券交易商協會（NASD）與紐約證券交易所（NYSE）的會員監管、執行和仲裁的部門合并，成為了美國金融業監管局（FINRA），并于當年7月26日獲美國證券交易委員會（SEC）批準，開始發揮其監管職能。
- 現美國金融業監管局（FINRA）有員工3200多名，主要工作地點為華盛頓特區與紐約市，并在美國各地有20個地方辦事處。
FINRA和SIPC保險是美股投資者選擇券商的重要衡量標準。文章源自美股之家 | 美股百科 | 美港股開戶投資-http://www.buroviki.com/finra.html
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